合規(guī)管理體系建設實施細化方案
...規(guī)違法決策，防范好“三重一大”經濟性決策事項的合法合規(guī)性風險。10.深化合規(guī)“三道防線”建設。一是公司各部門和所屬各單位切實履行合規(guī)“第一道防線”的主體責任，落實“管業(yè)務必須管合規(guī)”的要求，完善“三張清單...
國企合規(guī)管理體系建設探析
...遵守與經營相關的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標準，并將"合規(guī)性"列為內部控制框架的重要因素之一。金融業(yè)監(jiān)管機構紛紛制定合規(guī)管理的政策指引，指導銀行、保險、證券企業(yè)構建合規(guī)管理體系。由于“合規(guī)”概念的包容性，非...
關于在投資審計的負面清單和審計事項清單（完整版）
...）投資決策1、對建設項目的研究、決策程序的合法性、合規(guī)性進行審計。2、對建設項目的建設內容的合法性、合規(guī)性進行審計。（二）履行建設程序1、對建設項目的立項、可行性研究、初步設計和設計審查、施工許可等審批、...
在國資國企合規(guī)文化建設專題推進會上的匯報發(fā)言
...合規(guī)意識。健全融合機制，提高合規(guī)能力。一是健全合法合規(guī)性審核后評估機制，印發(fā)指導意見，定...
經驗交流：加強國企合規(guī)建設 促進國資健康發(fā)展
...領導合規(guī)管理部門開展相關工作，指導所屬單位加強合法合規(guī)性審查，出資企業(yè)規(guī)章制度、重要決策、經濟合同合法性審核率達到100%。二是努力培育合規(guī)文化。制定年度培訓計劃，要求出資企業(yè)將合規(guī)管理作為管理人員、重點...
關于銀行合規(guī)自查報告匯篇范文
...開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，...
集團公司2022年領導干部會議發(fā)言匯編（8篇）
...抓風險辨識，預警提示到位，嚴格實施重大涉法事項法律合規(guī)性審查論證，建立“法律風險預警兩書制度”。狠抓法業(yè)融合，專業(yè)服務到位，推行法律聯系人制度，實現法律與業(yè)務部門信息互通、風險聯防；配置安全環(huán)保專職律...
經理在公司“合規(guī)管理強化年”動員會上的講話
...遏制違規(guī)事件的發(fā)生。強化依法決策和履職保障，將合法合規(guī)性審查和重大風險評估作為重大決策事項必經前置程序；突出海外業(yè)務管理，完善海外重大項目和重要業(yè)務法律人員全程參與制度，形成事前審核把關、事中跟蹤控制...
（12篇）關于內控合規(guī)工作總結
...從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務并重的提出;內審內容從財務的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長,這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高――審前調查引起高度...
集團全面構建依法合規(guī)治企體系護航企業(yè)高質量發(fā)展情況匯報
...聘法律顧問和內部法務機構“雙審查”工作機制，將合法合規(guī)性審查和重大風險評估作為重大決策事項必經前置程序，實現重大決策法審率100％，做到“決策先問法、違規(guī)不決策”；以經濟合同的簽訂和執(zhí)行企業(yè)經營這個最基礎...
全面構建依法合規(guī)治企體系護航企業(yè)高質量發(fā)展情況匯報（公司）
...聘法律顧問和內部法務機構“雙審查”工作機制，將合法合規(guī)性審查和重大風險評估作為重大決策事項必經前置程序，實現重大決策法審率100％，做到“決策先問法、違規(guī)不決策”；以經濟合同的簽訂和執(zhí)行企業(yè)經營這個最基礎...
XXX集團全面構建依法合規(guī)治企體系護航企業(yè)高質量發(fā)展
...聘法律顧問和內部法務機構“雙審查”工作機制，將合法合規(guī)性審查和重大風險評估作為重大決策事項必經前置程序，實現重大決策法審率100％，做到“決策先問法、違規(guī)不決策”；以經濟合同的簽訂和執(zhí)行企業(yè)經營這個最基礎...
國務院辦公廳關于進一步加強貿易政策合規(guī)工作的意見
...部門制定的貿易政策，由商務部商政策制定部門研究提出合規(guī)性意見并協助做好對外答復，政策制定部門做好相關后續(xù)工作。涉及地方制定的貿易政策，由地方政策制定部門商本級商務主管部門研究提出合規(guī)性意見，商務部協助...
集團全面構建依法合規(guī)治企體系護航企業(yè)高質量發(fā)展情況匯報材料
集團全面構建依法合規(guī)治企體系護航企業(yè)高質量發(fā)展情況匯報材料一、強化政治引領全維度深化法治建設集團建立了黨委中心組定期法治專題學習機制，深入學習領會黨中央關于依法治國最新部署，將其貫徹到公司決策管理、生...
企業(yè)集團依法合規(guī)經驗亮點做法
企業(yè)集團依法合規(guī)經驗亮點做法近年來，集團完整準確全面貫徹新時代d的及依法治企部署，以“法治企業(yè)”建設為主題和基調，以提升企業(yè)抗風險能力為目標，聚焦服務支撐改革發(fā)展中心任務，努力在健全完善依法合規(guī)治企體...
國企職能部門2023年度工作總結暨2024年度工作思路
...劃，并有序實施；完善集團“三項重點工作”合法合規(guī)性審查機制，集團依法依規(guī)管理水平穩(wěn)步提升。——優(yōu)化審計管理機制，完善內部審計和審計整改制度；開展了3家子公司經責審計、大修項目跟蹤審計、合同履...
XX市糧食企業(yè)“合規(guī)運營 提升月”活動方案
...執(zhí)法督查、儲備管理、質量監(jiān)管、安全生產各項業(yè)務運營合規(guī)性。五、活動內容(一)合規(guī)文化宣教開展合規(guī)文化主題宣教，介紹合規(guī)管理的重要性和必要性。制作并懸掛合規(guī)宣傳標語，營造合規(guī)文化氛圍。印制合規(guī)宣傳海報，提...
銀行高管談內控合規(guī)征文：堅持合規(guī)經營助推業(yè)務發(fā)展
...底線原則。在授信實務中，經常會存在一個誤區(qū)，就是把合規(guī)性風險與實質性風險對立起來，總覺得只要沒有實質性風險，合規(guī)性的問題都可以睜一只眼閉一只眼。那么問題來了，到底什么是實質性風險？實質性風險和合規(guī)性風...
湖北交投建設集團有限公司2023年法治建設工作要點
...同法律審核全覆蓋，確保規(guī)章制度、經濟合同的合法性、合規(guī)性、完善性、明確性和嚴謹性。4.制定項目風險防控清單。選取1-2個有代表性的重點建設項目，開展項目全生命周期風險點調研，結合合規(guī)檢查反饋問題及整改情況，...
企業(yè)風險管理制度
...門，其職責包括：（1）獨立于業(yè)務團隊開展風險控制、合規(guī)性檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協議進行審核；（4）在出現重大問題時，及時向投資決策委員會、董事會報送相關專項...
(10篇)企業(yè)合規(guī)管理工作報告
...，把好復核授權關，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權交易的真實可控。三、做好業(yè)務的指導、存在問題的整改落實為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的學習，不斷提升自...
農發(fā)行基層青年員工依法從嚴治行心得交流：從嚴治行嚴管厚愛
...具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領導對加強合規(guī)性經營管理的認識，使之成為銀行合規(guī)性經營建設的倡導者，策劃者、推動者。當今社會是一個知識經濟社會，各種新事物不斷涌現，新業(yè)務、新知識更是層出不窮。...
銀行依法從嚴治行心得交流：從嚴治行嚴管厚愛（發(fā)言）
...具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領導對加強合規(guī)性經營管理的認識，使之成為銀行合規(guī)性經營建設的倡導者，策劃者、推動者。當今社會是一個知識經濟社會，各種新事物不斷涌現，新業(yè)務、新知識更是層出不窮。...
強監(jiān)管形勢下銀行健康發(fā)展性調查研究報告
...程和操作方式的要點所在，并且前面強化業(yè)務人員的操作合規(guī)性，確保關鍵崗位不會出現任何有損于銀行經營穩(wěn)定的風險行為。(二)積極營造良好的合規(guī)環(huán)境氛圍厚植合規(guī)底蘊將從業(yè)人員行為管理工作擺在突出的位置，進一步提...
2022年監(jiān)事會工作報告
...規(guī)經營，實施年度會計決算、已核銷呆賬貸款、新增貸款合規(guī)性審計等82個，其中：規(guī)定項目4個，常規(guī)項目43個，監(jiān)審聯動項目3個，自選項目26個，其它項目6個，發(fā)現涉及信貸管理、呆賬核銷、財會管理、訴訟管理、抵債資產管...
